根據省委統一部署，2019年10月16日至12月15日，省委第四巡視組對陜西金融資產管理股份有限公司黨委開展了巡視。2020年1月14日，省委第四巡視組反饋了巡視意見。按照巡視工作有關要求，現將巡視整改情況予以公布。

一、加強組織領導，切實履行巡視整改主體責任

公司黨委把巡視整改工作作為一項重大政治任務，嚴格對照省委第四巡視組反饋意見和提出的要求，始終堅持問題導向，勇于擔當、壓實責任，綜合施策、標本兼治，立行立改、全面整改，扎實推進整改工作。

（一）扎實安排部署。巡視意見反饋后，公司黨委堅決扛起巡視整改主體責任，第一時間成立巡視整改領導小組，建立由黨委書記牽頭，班子成員分工負責，各職能部門具體落實的整改工作機制，專門推動落實，跟蹤督導問效。各部門、子公司上下聯動，深入研究反饋意見，制定整改方案，全力以赴抓好整改落實。

（二）壓緊壓實責任。堅持問題導向，分解細化任務，以“面對面”會議、“點對點”督導的形式，逐條梳理，舉一反三，在延伸拓展巡視整改效果的同時，著力解決重點難點問題，扎實推進巡視整改工作責任落實、任務落地。組織召開巡視整改領導小組會議3次，巡視整改推進會6次，巡視整改專題會8次，分3輪下沉到各責任單位，指導完善整改措施、推動整改落實。認真組織巡視整改專題民主生活會，向140名干部員工發放征求意見表，收到意見建議64條，深入開展談心談話，認真查擺問題，省紀委監委、省委組織部、省財政廳派員指導，會上班子成員逐一作對照檢查，剖析存在問題原因，制定詳細整改措施，推動巡視整改工作不斷向縱深發展。

（三）務求整改實效。按照“黨委領導、分級負責”原則，黨委班子帶頭認領責任，針對巡視整改反饋的4個方面21個問題，制定整改措施62項，逐一細化分解、明確時限，建立整改工作臺賬，實行銷號管理?，F已出臺《關于提升治理能力強化高管人員作風建設的七條措施》《員工職級管理辦法》《業務集中度風險管理辦法》等制度18項，修訂完善《人力資源管理辦法》《黨支部書記述職評議考核辦法》等相關制度13項，研究制定《以加強黨建為統領，深入開展“公司治理能力提升年”活動實施方案》《關于加快提升公司創新研發能力的工作實施方案》等指導性落實方案11項。

（四）抓好疫情防控。統籌推進疫情防控和復工復產工作，扎實做好巡視“后半篇文章”，在抗疫阻擊戰中檢驗巡視整改成效。公司黨委認真學習貫徹習近平總書記關于疫情防控工作重要講話和指示批示精神，累計學習3次13個篇目，研究防疫事項4次。深入落實中省疫情防控工作要求，第一時間成立疫情防控工作領導小組，通過陜西中小微企業發展服務中心為中小微企業提供應急轉貸服務，累計提供轉貸資金6680萬元。向陜藥集團派昂公司投放4億元債轉股項目資金，支持做好防疫物資供應保障。向省紅十字會、對口扶貧村捐贈資金和防疫物資合計近60萬元，以實際行動體現國企政治擔當和社會責任。

（五）抓好以案促改。公司黨委把開展肅清趙正永流毒和以案促改工作作為當前和今后一個時期的重要政治任務，第一時間成立工作領導小組和專班，制定工作實施方案，強化機制保障。全面開展專題教育學習，制定學習計劃，堅持將專題學習教育貫穿于以案促改全過程。自肅清趙正永流毒和以案促改工作開展以來，組織黨委會議學習7次，理論學習中心組學習2次，集體學習研討2次，舉辦專題研討班2期。扎實開展“四個查一查”，制定實施方案，堅持自查與抽查相結合、查過程與查結果相統一，堅決肅清趙正永流毒惡劣影響。認真抓好“四個專項工作”，細化具體安排，明確措施要求，建立長效機制。健全完善“三個體系”建設，通過加強決策體系、內控體系、責任追究體系建設，進一步提升企業治理能力和治理體系現代化。

二、堅持舉一反三，逐條逐項落實整改任務

（一）貫徹落實黨的路線方針政策和中省重大決策部署要求有差距方面

1．關于“學深悟透習近平新時代中國特色社會主義思想不夠扎實”的問題

（1）問題表現：重點內容學習不深入。近3年公司黨委會、理論中心組沒有集中深入學習習近平總書記在全國國有企業黨的建設會議上講話精神，對在全國金融工作會議上的講話精神僅作了領學，謀劃“打基礎、利長遠”不夠。

整改落實情況：

一是充分利用黨委理論中心組學習，持續提升黨委政治理論學習實效。年初出臺《2020年黨委理論中心組學習計劃》，制定6個學習專題，實行“一學一交流”，其中第3個專題，將習近平總書記在全國國有企業黨的建設會議上講話和在全國金融工作會議上的講話精神等作為專題學習內容。同時，積極組織黨委會議政治理論學習，緊密圍繞不同階段重點工作，推動企業黨建和公司業發展深度融合，省委巡視以來，公司黨委圍繞黨的最新理論成果、中央重大決策部署和省委要求，組織理論中心組學習和黨委會政治理論學習15次48個篇目，交流研討16人次。

二是采取多種形式，不斷加強黨員干部政治理論學習，用習近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦、指導實踐、推動工作。印發《關于進一步用好“學習強國”陜西學習平臺為打贏疫情防控阻擊戰提供有力輿論支持的通知》（陜金資黨發〔2020〕5號），利用“學習強國”網絡平臺等載體，加強黨員干部政治理論學習，目前我司已實現“學習強國”用戶全員覆蓋；印發《關于堅決貫徹落實習近平總書記重要指示精神、切實加強黨的領導、為打贏疫情防控阻擊戰提供堅強政治保證的通知》（陜金資黨發〔2020〕8號），組織各支部開展集中學習研討14場次，累計撰寫心得體會22篇，做到防疫和學習兩不誤。

三是組織深入學習習近平總書記來陜考察重要講話精神。公司黨委堅持把學習宣傳貫徹習近平總書記來陜考察重要講話精神作為當前和今后一個時期的首要任務來抓，第一時間召開黨委（擴大）會議進行傳達學習，印發《關于認真學習宣傳貫徹習近平總書記來陜考察重要講話精神的通知》（陜金資黨發〔2020〕18號），明確提出學習目標和任務要求。5月，舉辦學習習近平總書記來陜考察重要講話專題學習班，7月，舉辦深入學習習近平總書記來陜考察重要講話“弘揚延安精神、凈化政治生態”專題研討班，累計利用4天時間組織集中學習，黨委書記作動員輔導，采取觀看視頻、邀請省委黨校有關單位專家教授作專題講座、分組研討等形式，深入學習領會重要講話精神，大會交流發言14人次，累計撰寫心得體會285篇，深刻領會把握講話核心要義、精神實質、豐富內涵和實踐要求，迅速掀起傳達學習貫徹落實總書記重要講話精神的熱潮。

（2）問題表現：制定學習制度不嚴肅。黨委理論中心組直接套用其他單位學習制度，多次出現“各級黨委”的表述，與公司黨組織架構不相符。

整改落實情況：

一是根據公司現有黨組織架構，修訂完善公司黨委《理論中心組學習制度》（陜金資黨發〔2020〕10號），推動黨委理論學習中心組學習制度化、規范化。

二是規范公文處理流程，修訂《公文管理辦法》（陜金資發〔2019〕122號），有效提升公文質量和工作水平；加強公文機要保密管理，修訂《公文機要保密管理辦法》（陜金資發〔2019〕121號），提升保密工作制度化、規范化水平；對公司現行制度進行全面梳理，查找存在問題，及時修訂完善制度9個，進一步規范公司日常管理。

（3）問題表現：學習沒有入腦入心。巡視測試中，79%的中層以上領導對“兩個一以貫之”答不出。一些基層黨員對黨的十九屆四中全會召開時間、主要內容不清楚。

整改落實情況：

一是堅持將黨委政治理論學習參加范圍擴大至各支部委員和部門總助以上人員，切實發揮黨委示范帶動作用。同時，在2019年度考核中，突出對黨員干部政治理論學習情況的考評，明確要求支部書記述職時重點說明組織推動學習情況，并納入年度考核。

二是印發《關于開展黨建知識測試的通知》，于3月2日至6日組織公司93名黨員干部參加測試，涵蓋習近平總書記在全國國有企業黨的建設工作會議上講話精神、十九屆四中全會精神等內容，平均分達95.2分，實現了“以考促學、以考促改、以考促行”的目的，對于進一步豐富知識儲備、提高理論素養、筑牢思想根基具有積極促進作用。

2．關于“落實中省重大決策部署不夠到位”的問題

（1）問題表現：黨的領導融入公司治理結構還不夠充分。董事會、總經理辦公會等議事規則中沒有提明叫響把“黨委會前置”作為前提條件。未制定三會一層行權履責清單，各治理主體職責邊界不清晰，運行中還有不順暢的情況。

整改落實情況：

一是完成股東會、董事會、監事會、總經理辦公會（以下簡稱“三會一層”）議事規則初步修訂工作，增加了“黨委會前置”審議的約束性條款，明確了程序要求，正在征求意見。

二是持續加強“三會”日常管理，嚴格按照公司章程和議事規則規定履行會議召集、召開程序。2020年以來，共召開4次董事會會議、2次監事會會議、3次股東大會，均認真落實了“黨委會前置”審議要求，議案全部事先提交公司黨委會審議通過。

三是按照責任分工，已完成“三會一層”行權履職清單的編制工作，通過明確各層級的職責邊界和主體責任，細化審議流程和具體要求，確保“三會一層”各負其責、互相配合、順暢運行、有效制衡。

（2）問題表現：做強做優主業還有差距。作為省政府唯一授權開展金融資產經營業務機構，不良資產處置、問題資產化解業務占比不高，近3年在資產管理規模上占57～73%，在投資余額上占51～72%。落實銀保監會“回歸本源，專注主業”行業新規發力不足。

整改落實情況：

一是持續加大不良貸款收處力度，提升防范化解金融風險主動性和有效性，加快向“大不良”轉型和布局。2020年1月組織召開不良資產收購與處置業務專題研討會，梳理目前存在的熱點難點問題，圍繞后續不良資產業務發展方向提出6條措施。堅決落實不良資產“逢包必調，應收盡收”原則，積極參與長安銀行、興業銀行、信用聯社、工商銀行、恒豐銀行不良貸款包盡調競標工作，在加大收購力度同時，創新處置方式，不斷提高不良資產處置效率。

二是榆林金資作為公司持續擴大不良資產收購與處置業務的主要發力點之一，為增強對業務操作指導，針對榆林金資存量債權資產實際情況，出臺《2020年存量重點不良債權項目處置指引》《不良資產處置業務操作性指導意見》，為防范日常業務操作風險，出臺《不良資產業務十不準》，切實提升不良處置質量和效率。今年6月，榆林金資與榆林市靖邊縣國資運營管理公司合作開展不良資產定向整體轉讓重組處置，助力縣域國資經營平臺實現對油服產業不良資產重組整合，相關民企債務人走出困境，縣域金融生態環境得到優化，在當地得到了良好評價，取得較好的社會效果。

三是認真落實《金融不良資產收購管理辦法》（陜金資規章〔2018〕7號）、《金融不良資產處置管理辦法》（陜金資規章〔2018〕8號），針對業務類型以及客戶分類，圍繞主業主責，加快推動制定《市場化債轉股業務指引》《非金融不良資產業務指引》《股權投資業務指引》，形成了覆蓋全部業務品種的業務指引和準入標準，進一步厘清公司業務邊界，明晰主業主責。在貫徹落實銀保監會、財政部等發布的規章制度基礎上，公司深耕大不良資產行業，目前開展的金融不良資產收購處置業務、非金融不良資產收購重組業務、問題資產化解業務、市場化債轉股業務均屬于“大不良”主業主責范疇

四是進一步總結業務模式和成熟案例，編制《業務創新案例選編》，對業務模式、主要交易結構、創新點進行梳理和宣導，指導推動業務部門提高業務創新能力。

五是認真落實《內部資金轉移定價規則（試行）》（陜金資發〔2019〕51號），今年以來，已先后召開兩次內部資金轉移定價小組會議，針對運行中發現的問題，梳理完成基礎轉移利率、業務類型點位，對金融不良資產業務予以9-40個BP的利率傾斜，對問題資產化解業務中的債轉股項目給予9-40個BP的利率傾斜。

六是在年度經營業績考核中，已進行了相關指標和數據測算，擬重點對不良資產處置和問題資產化解類業務加大考核激勵，對新增不良資產處置和問題資產化解類項目給予考核加成，鼓勵業務部門繼續大力發展不良資產處置業務和問題資產化解類業務。

（3）問題表現：高質量發展還有欠缺。黨委在應對不良資產市場的周期變化、融合地方經濟特點、推進公司可持續發展方面研究不深入；研發能力不足，主要業務缺乏成熟的可復制模式。2018年流動資產周轉率、總資產周轉率分別約為0.10次、0.06次，資產流動性較弱，7.25%的凈資產收益率與行業優秀值10.5%還有差距。

整改落實情況：

一是制定《關于加快提升公司創新研發能力的工作實施方案》，對博士后招生、課題研究、業務研討等事項進行具體安排，現已進入實施階段。3月23日在公司微信公眾號對外發布了招生簡章，今年擬招錄1-2名博士后研究人員進行培養。

二是印發《2020年度課題研究計劃的通知》，由公司高管（業務總監級以上）牽頭組建課題組，聚焦公司主業主責，圍繞我省經濟金融領域重點問題和公司發展中業務創新需求，已確定研究課題10個，加快提升公司創新研發能力。

三是搭建各部門、子公司搭建交流研討平臺，成功舉辦公司第二次、第三次“陜西金資大講堂”，圍繞基礎設施公募REITS、民法對公司業務影響等進行業務交流。在2020年年中會上，邀請外部專家就加強全面風險管理作專題講座，公司高管、部門負責人及員工代表圍繞創新業務模式進行交流研討。榆林金資舉辦“朔水金聲大講堂”4期，加強行業研究，培育地方金融文化氛圍，豐富當地金融業態，為實體經濟賦能提速。同時，開辦“金資研究”公司微信公眾號專欄，鼓勵員工積極參與創新研究，目前已發布員工撰寫的研究報告4篇。

四是在公司內部資金轉移定價（FTP定價）中，給予短期業務適度考核傾斜，在之前的基礎上，對5年以上、3-5年（含5年）、1-3年（含3年）、1年期以內（含1年）業務的FTP逐檔下調，各檔基礎轉移利率下降區間34-50個BP。

（4）問題表現：助力脫貧攻堅抓得不緊。黨委會未專題研究山陽縣戶家塬鎮西溝村對口幫扶工作，產業扶貧項目進展遲緩，幫扶工作局限于捐物、慰問，部分結對幫扶干部沒有入戶走訪。在白水縣投資參股的合力團項目資金后續管理跟進不力。

整改落實情況：

一是2019年10月以來，黨委會研究扶貧工作3次，審議《關于對山陽縣戶家塬鎮西溝村實施幫扶的工作方案》、有關駐村扶貧工作隊員鼓勵激勵措施事項，以及對幫扶村疫情防控捐贈事項，并下發《關于進一步做好山陽縣戶家塬鎮西溝村駐村聯戶扶貧工作的通知》等文件，進一步完善扶貧幫扶措施。

二是2019年10至今，通過產業扶貧、教育扶貧、消費扶貧、訪貧慰問、物資捐贈等方式，向西溝村提供物、資支持合計55萬元。設立“西溝村勵志扶貧助學金項目”，2019年11月向西溝村符合條件的4名貧困大學生提供助學金共計20000元，目前正在推進2020年資助建檔立卡貧困戶大學生有關工作。疫情期間，向全體干部員工發起向西溝村捐款倡議，142人共計捐款65550元，用于幫扶村山陽縣戶家塬鎮西溝村新冠肺炎疫情防控相關工作；向西溝村提供首筆花椒種植園項目建設資金30萬元；2019年底為西溝村138戶貧困戶發放棉被、米、面、油等生活慰問品；向西溝村村委會提供幫扶資金5萬元，用于設置扶貧公益崗；向西溝村捐贈價值約1.8萬元的辦公家具，幫助改善西溝村村委會辦公條件及貧困戶居住生活條件。

三是以產業扶貧項目帶動貧困戶“自我造血”能力提升。積極響應省扶貧辦和省慈善協會號召，向“扶貧基金”捐贈100萬元；與平安銀行積極開展合作，為銅川市宜君縣政府提供幫扶資金200萬，推動標準化生豬養殖場項目建設；2020年向幫扶的渭南市白水縣盛隆果業扶貧項目追加投資600萬元，累計投資1000萬元，帶動周邊貧困村420戶貧困戶，就業230人，實現分紅47萬元。

四是2019年10以來，組織結對幫扶干部赴西溝村開展入戶走訪慰問活動5次，了解幫扶對象生產生活狀況及脫貧需求，幫助其完善幫扶計劃，落實扶貧措施。同時，明確要求幫扶干部慰問期間，按照每人每次50元標準自行承擔餐費。

五是加強對駐村工作隊員日常管理，每月至少聽取2次駐村扶貧工作開展情況，研究安排階段性重點任務，確保公司各項扶貧措施落實到位。

六是組織簽訂《陜西金融資產管理公司駐西溝村聯村包戶幫扶責任書（2020年度）》，動員單位7個支部、11個部門、3個子公司干部職工，結對幫扶15戶貧困戶，明確年度幫扶工作計劃。

七是配合修改完善幫扶企業白水盛隆果業有限責任公司章程，優化對外融資擔保決策流程，促進其提高內部決策效率，加快與金融機構的資金對接，為業務快速發展奠定良好基礎。

3．關于“風險防控機制不完善方面”的問題

（1）問題表現：在化解地方金融風險上持續用力不夠。黨委在推動榆林地區不良資產率降至4.03%后有松勁的思想，沒有緊盯1.89%的全國平均水平一抓到底。開展省內各地不良資產化解業務不夠平衡。

整改落實情況：

一是今年以來，積極主動與榆林地方金融工作局溝通對接，全面了解榆林地區最新不良資產情況，結合“榆林地區不良率已從2019年年初的4.03%下降至2020年6月底的3.39%”實際情況，現已形成推動榆林地區不良資產化解的思路：積極探索制定個貸類不良貸款化解方案，推動壓降不良貸款總額；重點關注和解決關注類貸款問題，減少關注類貸款的下遷比例；圍繞榆林市重點項目建設，積極推動金融機構貸款發放，努力壓降不良貸款率。

二是充分發揮榆林金資在當地不良資產化解領域的專業化優勢，協助地方金融工作局、人民銀行、銀保監局啟動對榆林地區關注類貸款的調研工作，全面參與相關工作方案的制定。

三是積極發揮北京事業部作用，聯通全國市場，助力省內不良資產收購和處置，加大對非榆林地區不良資產收購力度。2019年下半年以來，收購非榆林地區不良資產比例由17.87%提升至29.81%。

四是制定《關于加快提升公司創新研發能力的工作實施方案》，建立溝通聯絡機制，為有效借鑒AMC不良資產收購處置先進經驗搭建平臺。目前，陜西金資在全國地方AMC，已具備一定影響力，牽頭舉辦地方AMC2020年第一次聯絡員單位會議，參與第五屆地方AMC論壇籌備以及地方AMC白皮書編撰工作；積極參與地方AMC年度獎項評選工作，申報“最具社會責任獎”“最杰出組織管理能力獎”，推進天和防務、華電國際申報“最佳項目獎”，為進一步拓寬業內交流渠道創造了有利條件。同時，主動與浙商資產等優秀地方AMC機構對接，學習員工持股、引戰增資方面的成功經驗，激發員工干事創業活力。

（2）問題表現：對內部風險控制前瞻性研究不夠。黨委落實習近平總書記就防范化解金融風險提出的“四早”要求不夠到位，沒有深入分析重資本消耗業務和投融資期限之間的矛盾，短借長投現象突出，3～5年后貸款兌付集中。債轉股業務投資對象、投資領域相對單一，風險集中度較高。

整改落實情況：

一是2019年四季度，針對子公司管理授權、不良資產處置領域的合規風險、投資業務中的操作風險進行分析研判，并于2020年度工作會上作了《“斯事不可為，因難測其患”——強化操作風險管控，提升全面風險管理水平》的宣講報告。在2020年7月召開的公司第一次黨員大會上，對強化風控能力建設等五個方面能力建設提出明確要求，并納入公司未來五年發展的總體工作要求。在2020年年中工作會上，黨委書記作了題為《強化能力建設》的報告，再次對“強化風控能力建設”作了安排，不斷提升全員防風險意識。

二是深入研究監管政策、行業慣例的基礎上，借鑒同業經驗，出臺《業務集中度風險管理辦法》（陜金資發〔2019〕99號），依據戰略導向原則、審慎控制原則、把握實質原則，針對公司目前主營業務領域，明確集中度限額管的具體辦法和管控措施。

三是于2020年1月21日召開工作會，對業務發展方向進行全面梳理，作了安排部署，并據此推動制定《不良資產業務指引》《市場化債轉股業務指引》《非金融不良資產業務指引》《股權投資業務指引》，旨在優化業務結構，確保集中度管理落到實處。

四是在繼續按月做好現金流缺口監測監控工作的同時，探索建立了流動性覆蓋率（短期指標）、凈穩定資金比率（中長期指標）量化監測指標，據監測，兩項指標均在正常值1.0以上；同時，已著手資金管理系統建設，從數據的數量、質量、廣度、深度方面提高指標數據獲取能力，增強風險預警監測功能。

（3）問題表現：內部風控體系不健全。風險總監由業務副總兼任，獨立性缺失。項目風險預警機制不完善，沒有建立高風險項目負面清單和追責問責制度。投后跟蹤管理不嚴格，寶雞蔡家坡城建委托貸款直至逾期后才被動應對。

整改落實情況：

一是根據《陜西省人民政府關于常磊任職的通知》（陜政任字〔2019〕212號），經公司董事會同意，任命常磊同志擔任公司副總經理，同時解聘其風險總監職務。目前已建立風險合規部審查、風險審查委員會審議、經營決策會審批（“三重一大”事項由黨委會審批）的業務風險合規三級審查審批體系。嚴格落實《業務項目風險審查與審批管理辦法》（陜金資規章〔2018〕18號）《風險審查委員會議事規程》（陜金資發〔2019〕24號）等制度，實行風險審查委員會高管定期輪值機制，同步推動制定《經營決策審查委員會議事規程》，通過集體審議、委員設置、回避制度、多數票決等流程設置，達到了分級分權監督制衡效果。

二是制定實施《業務風險預警管理辦法（試行）》（陜金資發〔2020〕36號），明確風險預警的各項指標、各部門職責分工以及風險預警的處置流程，為公司業務風險的提早發現、提早處置提供有力保障。

三是加強投資業務準入管理，制定實施《投資及業務項目負面清單管理辦法（試行）》（陜金資發〔2020〕37號），明晰投資業務相關行業及項目的禁入標準及特別監管類標準，為防范投資業務風險打好堅實基礎。

四是制定實施《風險業務問責管理辦法制度》（陜金資發〔2019〕106號），進一步明確風險業務的責任認定原則、標準、范圍以及具體程序。

五是切實加強投后管理工作，嚴格落實公司投后跟蹤管理制度要求，一季度下發《疫情對公司業務的影響評價暨專項投后管理的通知》，通過專項檢查與定期檢查相結合、現場檢查與非現場檢查相結合的方式，對存量業務進行專項摸底風險排查，匯總形成專項排查報告56份，進一步夯實投后管理責任。7月初下發《關于提交2020年第二季度<業務項目投后檢查報告>的通知》，已按程序開展二季度投后管理工作。

六是根據中國銀保監會《關于加強地方資產管理公司監督管理工作的通知》《關于預防銀行業保險業從業人員金融違法犯罪的指導意見》等有關文件要求，結合省國資委《關于省屬企業防范化解風險責任不到位問題專項治理方案》具體部署，制定《以加強黨建為統領深入開展“公司治理提升年”活動實施方案》，從公司治理、業務發展、資金財務、考核問責等方面進行全面排查檢視，加強內控合規管理，杜絕違法違規事件發生。

（二）落實全面從嚴治黨戰略部署要求不夠有力方面

1．關于“主體責任落得不實”的問題

（1）問題表現：黨委抓黨風廉政建設的緊迫感不強，沒有將黨風廉政建設與業務工作同落實同檢查，領導班子成員“一崗雙責”落得還不實，領導干部均無履責紀實材料。推動“三轉”不到位，紀檢監察室與稽核審計部、戰略規劃部、董事會辦公室、監事會辦公室等4個部門“一鍋燴”。

整改落實情況：

一是在2019年度考核工作中，將黨建及黨風廉政建設總體考核指標由10%提升20%，加大考核權重，推動主體責任落實。組織召開2020年黨建及黨風廉政建設工作會議，回顧總結2019年黨建及黨風廉政建設工作，安排部署2020年重點工作，開展了支部書記述職，公司黨委與各黨支部簽訂《2020年黨建及黨風廉政建設目標責任書》。下發《2020年度黨建工作要點》，將“夯實黨風廉政建設主體責任”納入全年黨建工作重點任務，明確提出將黨風廉政建設與業務工作同謀劃、同部署、同落實、同考核的工作要求。

二是編制《2020年度黨風廉政建設主體責任清單》，按照“一崗雙責、誰主管誰負責、一級對一級負責”的原則，分解具體責任到人到崗，明確建立領導干部履責紀實、支部定期分析廉政形式等工作機制。

三是制定《紀檢監察室（稽核審計部、董事會辦公室、監事會辦公室、戰略規劃部）職能調整方案》，向省紀委監委報送《關于省紀委監委駐陜西金融資產管理股份有限公司紀檢監察組內設機構、人員編制和領導職數設置的請示》。目前，正在按照省紀委監委批復，按計劃組織實施。

四是扎實開展趙正永嚴重違紀違法案以案促改工作。制定公司黨委《關于深入貫徹落實中央“兩個通報”精神切實做好趙正永嚴重違紀違法案以案促改工作的實施方案》（陜金資黨發〔2020〕22號），成立工作領導小組和專班，采取黨委理論中心組學習、黨委會議、“三會一課”等形式，認真開展專題學習教育。深入開展“四個查一查”，以公司本部部門副職以上領導干部和子公司高級管理人員為重點，集中開展自查，在公司本部、子公司分別設立4個意見箱，廣泛征求意見，堅持立行立改，堅決肅清趙正永流毒和惡劣影響。切實抓好“四個專項整治”，開展集中排查4次，推動建立健全制度3項，著力在權力運行、政商關系上嚴格規范，取得實效。健全完善“三個體系”建設，大力實施“治理能力提升年”活動，從制度層面切實加強和完善企業決策體系、內控體系、責任追究體系建設，把工作流程化，把權力制度化，進一步提升公司治理能力和治理體系的現代化。組織黨員干部參觀“殷鑒不遠 警鐘長鳴——陜西省以案促改警示教育展”，組織專題警示教育學習，保持反腐高壓態勢。

2．關于“監督責任懸空發力”的問題

問題表現：派駐紀檢監察組沒有針對關鍵環節、重要部門、核心崗位建立完善廉政風險防控措施。對3起違反中央八項規定精神的問題沒有嚴肅追責問責，監督執紀寬松軟，辦案程序不規范。沒有建立干部廉政檔案，線索臺賬不完整。

整改落實情況：

一是印發《關于開展廉政風險排查工作的通知》，組織對各部門、各子公司職責權限進行系統梳理，與關鍵環節、重要部門、核心崗位，累計開展調研座談7次，針對不良資產收購處置等主責業務，以及銀行賬戶開設、資金歸集、投前盡調、資金對接、投后管理、集中采購等重點領域發現的廉政風險點，進行逐一研究。共排查公司高管、各部門80個崗位的廉政風險點375個，制定防控措施403條，加強對權力運行的監督制約。

二是針對巡視組反饋的公司相關部門違反中央八項規定精神問題，省紀委監委派駐紀檢監察組進行了初步核實，并依紀依規對有關人員進行追責問責。

三是按照《2020年紀檢監察工作要點》安排，結合近期紀檢監察組人員力量配備，制定紀檢監察干部聯系包抓部門及子公司相關制度，強化對關鍵部門、關鍵崗位人員的監督，做好政治生態研判，提高監督的針對性和實效性。

四是修訂了《干部廉政檔案管理辦法》，赴延長石油紀委調研學習干部廉政檔案管理流程，制作了干部廉政檔案模板，已收集干部履歷表、防逃摸底排查表、案件情況資料、廉政考試等信息160余份，做到監察對象廉政檔案全覆蓋。

五是將精準運用好執紀監督“四種形態”列入《2020年紀檢監察工作要點》，堅持抓早抓小、紅臉出汗，運用談話函詢等措施，對一些苗頭性、傾向性問題及時提醒糾偏。嚴格遵守《中國共產黨紀律檢查機關監督執紀工作規則》和《監察機關監督執法工作規定》，規范辦案流程，確保每起案件都事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合規。

六是將2020年列為“信訪宣傳年”，研究制定《檢舉控告工作管理辦法》，規范信訪辦理處置工作流程。對接省紀委監委，做好“網、電、信、訪”四位一體信訪主渠道建設，建成“同志式”談話室，完善工作臺賬，對信訪反映的突出問題，快速受理、及時回應。

七是制定公司黨委與紀檢監察組溝通協調機制實施辦法，建立與公司黨委日常工作溝通、信息交流、案件線索排查等工作機制。

（三）落實黨建工作責任、加強組織建設和隊伍建設存在薄弱環節方面

1．關于“基層黨建工作存在短板”的問題

（1）問題表現：基層黨組織建設滯后。從公司掛牌至黨委成立8個月未建立臨時黨組織，又8個月后才一次性成立了所有黨支部。主題教育中黨委會研究確定7名領導班子成員調研課題時，未涉及黨建工作。沒有定期聽取黨建工作匯報，沒有開展黨支部書記黨建述職評議工作。

整改落實情況：

一是2019年10月至今，以黨委會形式聽取黨建工作匯報14次，研究審議黨建工作有關事項28個。修訂完善《黨支部書記抓黨建述職評議考核辦法》（陜金資黨發〔2020〕15號），并于3月11日召開黨建及黨風廉政建設工作會議，聽取了2019年黨建工作匯報，組織各支部書記向公司黨委述職，公司黨委副書記、總經理孔兵逐一點評，各支部針對存在問題夯實責任、完善措施。

二是結合根據黨委班子成員2020年度重點課題研究工作，明確將黨建主題納入調研內容。黨委副書記趙萬潮申報課題項目《以黨建引領新時代地方AMC企業管理與文化建設發展研究》，目前課題正在有序推進中。

三是繼續加強基層組織建設，根據公司內部機構調整情況，及時完善黨組織設置。2019年10月，對支部委員出現空缺的3個子公司進行了改選，均由子公司董事長擔任支部書記；2020年6月，原則上以部門為單位對公司本部黨支部進行調整，大力推動支部書記與部門負責人由一人擔任，按照“五個過硬”標準選配支部委員。目前公司黨委下屬12個黨支部，3個子公司分別設立黨支部，已實現基層組織全覆蓋。

四是完成公司黨委換屆工作，于7月15日至16日召開公司第一次黨員大會，認真總結公司成立以來取得的主要成就和基本經驗，全面客觀地分析了當前公司發展所面臨的主要問題和不足，確定了今后五年工作的指導思想、奮斗目標和重點工作任務，進一步統一了思想、堅定了信心、明確了方向。會上，審議通過了黨委工作報告，大會選舉產生公司第一屆委員會委員6名，第一屆委員會選舉產生黨委書記1名，黨委副書記2名，為公司持續高質量發展提供了堅強的政治和組織保證。

（2）問題表現：黨建引領作用不明顯。黨建與經營管理、隊伍建設、文化建設結合不夠緊密，支部戰斗堡壘作用發揮不充分。重業務、輕黨建，年度考核中“黨建及黨風廉政建設”兩項內容僅占總分的10%。

整改落實情況：

一是于2020年3月12日召開黨建和黨風廉政建設工作會議，對黨建促經營管理、隊伍建設和文化建設等重點工作進行全面部署安排。組織簽訂《2020年黨建及黨風廉政建設目標責任書》，將黨建促發展成效納入考核范疇，單獨設置分值，提高分值比重。

二是修訂完善2019年度目標責任考核實施方案，將“黨建及黨風廉政建設”考核占比由10%提升至20%，科學設置、細化考核內容，對黨建引領業務發展作用發揮情況進行重點考評。

（3）問題表現：基礎工作薄弱。組織生活不規范，多數支部黨員日常教育管理、“三會一課”、談心談話、民主評議黨員等落實不到位；榆林子公司黨支部全年以支委擴大會議的形式將黨員大會、支委會混開。

整改落實情況：

一是制定《2020年黨建工作要點》，將大力推進黨支部標準化規范化建設作為全年重點工作之一，以落實黨內組織生活制度為抓手，充分發揮黨支部直接教育管理監督服務黨員的作用。巡視以來，對各黨支部“三會一課”等制度落實情況開展監督檢查5次。重點針對榆林金資黨支部存在問題，通過支部自查、現場督導、查閱資料等形式，對榆林金資黨支部開展專項督導，并形成專項整治報告。

二是認真落實民主評議黨員制度，印發《關于做好2019年度民主評議黨員工作的通知》（陜金資黨發〔2019〕19號），在集中學習、談心談話的基礎上，組織各支部認真開展民主評議黨員工作，累計評選優秀等次黨員29名，其余均為合格等次，無基本合格、不合格等次。

三是嚴肅黨內政治生活。嚴格落實“三會一課”制度，各支部積極開展“學習宣傳貫徹習近平總書記來陜考察重要講話精神”“弘揚愛國主義精神，爭當時代‘弄潮兒’”等主題黨日活動，赴交大西遷博物館、楊虎城將軍紀念館和八路軍西安辦事處紀念館等地開展紅色教育。以公司第一次黨員大會和黨支部換屆為契機，組織各支部認真學習《關于新形勢下黨內政治生活的若干準則》《中國共產黨紀律處分條例》等黨內法規。充分運用省屬國企、金融機構違紀違法典型案例開展警示教育，組織學習《中共陜西省委辦公廳關于沈浩賀久長郝曉晨嚴重違紀違法問題及其教訓警示的通報》等，集中觀看《利劍高懸警鐘長鳴》《蛻變的靈魂》等警示教育紀錄片。通過“引進來”和“走出去”、“專家講”和“黨員談”、“正面引領”和“反面警示”相結合，對全體黨員開展黨性教育，進一步強化紀律意識和規矩意識，警示廣大黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線。

四是出臺《關于加強榆林金資黨支部建設的意見》，建立整改長效機制。2020年以來，榆林金資黨支部已規范召開2次支部黨員大會、12次支委會、2次黨課學習、7次主題黨日活動，并按要求完成支委改選工作。同時，編制《榆林金資黨支部支部委員“一崗雙責”履職清單》，與所屬各部門簽訂《黨建及黨風廉政建設目標責任書》，層層壓實黨建主體責任。

2．關于“干部人才隊伍建設有差距”的問題

（1）問題表現：制度建設存在不足。沒有形成系統化的干部選拔、培育、使用、管理、監督制度，在干部選拔中有以方案代替制度的情況。

整改落實情況：

一是積極推進制定《管理人員選拔任用管理辦法》，先后組織專題研討3次，征求人事工作分管領導、相關崗位工作人員意見建議2輪，分別于2020年4月、6月赴其他省屬企業、同業機構的學習調研，結合我司實際進行系統梳理完善，探索建立既符合國有企業選人用人要求，又符合市場化機制特點的管理人員選用管理制度。

二是強化考核管理，出臺《2019年績效考評相關細則的通知》（陜金資發〔2019〕97號），進一步完善經營業績考核指標體系、風險控制指標評價體系、績效考核實施細則、績效獎勵細則等內容，并順利實施完成2019年度考核工作。

三是出臺《關于對領導干部提醒、函詢和誡勉的實施辦法》（陜金資黨發〔2020〕17號），對提醒、函詢和誡勉的適用情形、程序要求、操作要點等內容予以詳細規定，確保干部日常監督管理工作落地見效。

四是優化人力資源體系，基于公司集團化、跨行業、多地域發展的戰略需要，聘請第三方專業機構對原人力資源管理體系進行檢視和升級，已對公司中高層、員工進行了一對一訪談52人次，研討人力資源政策及制度文件60余份；從厘清人力資源管控頂層設計的基礎上，優化崗職、薪酬、績效體系，健全市場化職業經理人機制、創新中長期激勵機制，進一步規范人力資源制度建設。

（2）問題表現：招聘員工選用干部“德”的考量不夠。多次面向社會公開招聘員工側重學歷、從業經驗，招聘公告中僅有崗位任職條件，未設政治標準要求，3名員工入職后因紀律意識不強屢次違反管理制度被解聘勸退。選任中層領導干部看重金融、信托、證券的業務尖子，綜合考量不夠。重選聘、輕培養，對員工人文關懷不足。

整改落實情況：

一是修訂《人力資源管理辦法》（陜金資發〔2020〕33號），按照“德才兼備、以德為先”原則，把“具有良好的政治素質和道德品行，遵紀守法、廉潔從業、誠實守信，無違法違紀等不良行為記錄”納入員工招聘基本條件，同時已在2020年公司高管招聘、員工招聘公告中予以列明。

二是在2020年招聘方案中，將政治要求貫穿招聘全過程，明確規定背景調查環節，要通過提前核查個人檔案、查詢驗證個人信息、綜合訪問調查等手段，深入了解掌握擬招錄對象政治表現、生活作風、道德品質等情況。同時，在今年開展的員工試用轉正期考核方案中，也著重強調對政治標準和道德品行的考量。

三是建立完成企業補充醫療保險機制，公司本部、基金公司均已于2019年11月1日起實現全員參保，陜增進、榆林金資于2020年1月1日起實現全員參保；出臺《員工職級管理辦法（試行）》（陜金資發〔2020〕19號），從崗位職級體系、職級晉升、薪檔晉升、降級降檔、同級崗位調整人員薪資定檔、新入職員工定級定檔等方面，對中層以下員工職級、薪檔調整的要求和標準予以明確。2020年3月，結合年度考核結果，制定《2020年員工職級薪檔調整實施方案》，對符合條件的12名員工實施職級晉升，對58名員工實施薪檔晉升調整。2020年7月，組織開展競聘上崗暨高級業務經理（總助）考核述職評議會議，38名競聘人員和考核對象進行述職，其中晉級或重用21人，降級降薪2人，推動形成能者上、優者獎、庸者下、劣者汰的正確導向。

（3）問題表現：干部選用程序不嚴格。推薦范圍小，檔案管理基礎薄弱，個別考察對象缺少征求意見和民主測評環節，部分干部缺少履歷佐證材料，3名班子領導兼任子公司領導未按規定報批。

整改落實情況：

一是嚴格落實管理人員選用工作程序要求，已于2020年3月制定完成《管理人員選拔任用工作操作手冊》，從分析研判和動議、民主推薦、考察、討論決定、任職等方面，明確管理人員選拔任用具體操作要求，進一步規范操作程序和標準。

二是出臺《人事檔案管理暫行辦法》（陜金資發〔2020〕31號），規范干部人事檔案管理工作。將人事檔案管理培訓納入年度培訓工作計劃，于2020年2月外聘第三方專業機構對干部人事檔案管理人員進行“一對一”專項培訓2次，組織交流研討2次，不斷提升干部人事檔案管理的專業化、規范化水平。6月，積極對接第三方專業機構協助開展檔案整理審核工作，現已基本完成。目前，正就檔案缺失情況逐一通知本人，督促其補充完善，待全面完善后開展檔案資料數字化系統錄入工作。

三是積極對接上級有關部門，報告公司高管兼任子公司領導情況，加快推動整改落實。目前，2名班子成員不再兼任子公司公司領導人員，1名班子成員兼職問題正在積極推進解決，待崗位人選條件成熟時，及時予以調整。在今后工作中，將嚴格按照《關于進一步加強省屬企業領導人員管理監督的意見》有關要求，對班子成員兼任子公司領導事項，及時向省委組織部履行報批程序。

（四）落實主題教育檢視問題整改責任不夠到位方面

（1）問題表現：黨委對整改重視不夠。一些措施落地落實有差距，班子成員中還存在問題整改以說代改現象。

整改落實情況：

以巡視整改專題民主生活會為契機，針對“落實主題教育檢視問題整改責任不夠到位”問題，深入查擺，深刻剖析，組織開展主題教育檢視問題整改情況“回頭看”，對整改不徹底任務逐一進行督導，堅決杜絕搞變通、打折扣、以說代改現象發生。

（2）問題表現：未將“當下改”與“長久立”相結合。對“習近平新時代中國特色社會主義思想內涵的理解還不到位”“探索提升公司管理水平還有差距”等問題本應“立行立改、長期堅持”，而整改情況均顯示“已完成”，沒有建立整改長效機制。

整改落實情況：

持續鞏固拓展主題教育成效，黨委班子及班子成員對檢視問題臺賬進行全面梳理和完善，主題教育開展以來，共新建制度22個，修訂制度11個，“打基礎管長遠”的制度機制體系初步建成。

（3）問題表現：整改落實不到位。解決“基層組織管理基礎較為薄弱”問題所提出的“黨支部改選”還有3個支部未進行，年底前“加強黨務干部培訓”的計劃還未實施，建立企業年金尚無實質性進展。

整改落實情況：

一是完成黨支部設置調整。制定《黨支部設置調整和換屆選舉實施方案》（陜金資黨發〔2020〕20號），秉持應建盡建，宜建盡建原則，將支部建在各部門，凡是有正式黨員3人以上的部門均成立黨支部，正式黨員不足3人的，按照職能相近、規模適當、有利工作的原則成立聯合黨支部。調整后的黨支部由原來的7個增加至12個，其中設支委的黨支部7個，進一步提升公司基層黨建工作水平，增強了黨支部組織力、凝聚力、戰斗力。

二是制定全年培訓計劃，建立黨務干部培訓輔導長效機制，巡視以來，圍繞黨支部工作條例、黨建工作實務等內容，組織黨務干部培訓4期。

三是于3月23日取得省人社廳《關于陜西金融資產管理股份有限公司、陜西省高速公路建設集團公司、陜西省水環境工程勘察涉及研究院企業年金方案備案的復函》（陜人社函〔2020〕60號），同意我司建立企業年金。目前，企業年金個人賬戶全部已開通。

三、鞏固深化巡視成效，持續推進全面從嚴治黨

經過集中整改，雖然取得了較為顯著的階段性成效，但對照省委巡視組提出的整改要求，仍然還需要持續深化整改認識、壓實整改責任、加大整改力度，切實運用和鞏固好省委巡視成果，力促公司改革發展和黨的建設各項工作邁上新臺階。

（一）提高政治站位，切實增強巡視整改的責任感和使命感。旗幟鮮明、態度堅決、不折不扣地落實巡視整改重大政治責任，敢于刀刃向內、自我革命，做到真反思、真整改、真負責。堅持把整改問題與查找根源相結合、與舉一反三解決同類問題相結合、與建立長效機制相結合，做到系統改、全面改、徹底改。從持續推進全面從嚴治黨的高度，既打好整改“攻堅戰”，又打好整改“持久戰”，堅決防止前緊后松、虎頭蛇尾。

（二）堅持問題導向，扎實推動整改措施落地見效。進一步增強政治意識、責任意識和憂患意識，在思想上再重視、責任上再強化、工作上再抓實，把巡視整改作為推進全面從嚴治黨的重要抓手，以最高標準、最大力度，對標對表落實巡視反饋問題，切實把巡視整改后續工作抓緊抓實抓好。對已完成的整改任務，適時組織“回頭看”，鞏固整改成果，防止問題反彈回潮；對還沒有徹底解決的問題，嚴格按照整改時間節點，加強督促檢查，確保如期整改到位；對需要較長時間整改的事項，堅持一抓到底，堅決完成整改，務求取得實效。

（三）壓緊壓實責任，全力以赴全面完成整改任務。強化跟蹤督辦，實行問題臺賬動態銷號，整改一個、銷號一個，切實做到問題不解決不松勁、解決不徹底不放手、群眾不認可不罷休。公司黨委適時組織開展巡視整改專項檢查，駐公司紀檢監察組也將統籌開展專項監督，建立抓常、抓細、抓長的常態化機制，積極營造風清氣正、干事創業的良好氛圍。

歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯系方式：電話029-81158015；郵政信箱：陜西省西安市雁塔區永利國際金融中心32層；電子郵箱：sxjz@snfamc.com。

中共陜西金融資產管理股份有限公司委員會

2020年11月5日