立案作為審查調(diào)查的開端，是追究黨組織、黨員紀(jì)律責(zé)任和監(jiān)察對(duì)象法律責(zé)任的必經(jīng)程序。通常情況下，一般采取以人立案的模式，即以已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的涉嫌違紀(jì)、職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的黨員、監(jiān)察對(duì)象為目標(biāo)，啟動(dòng)審查調(diào)查程序的立案模式。實(shí)踐中也存在一類案件，已經(jīng)確定發(fā)生了事故（事件），造成了人員財(cái)產(chǎn)的損失，需要追究相關(guān)人員黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任甚至刑事責(zé)任，但對(duì)具體應(yīng)由哪些人員承擔(dān)責(zé)任尚不明確，無(wú)法按常規(guī)模式以人立案，如安全生產(chǎn)事故等追責(zé)問(wèn)責(zé)類案件、失職瀆職類案件。這類案件需要采取“以事立案”模式。

　　“以事立案”是指以已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)、職務(wù)違法、職務(wù)犯罪事實(shí)為依據(jù)，啟動(dòng)審查調(diào)查程序的立案模式?！侗O(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》在第二十二條第三款明確了以事立案的基本條件?！吨腥A人民共和國(guó)監(jiān)察法實(shí)施條例》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)察法實(shí)施條例》）第一百八十一條規(guī)定，對(duì)事故（事件）中存在職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪問(wèn)題，需要追究法律責(zé)任，但相關(guān)責(zé)任人員尚不明確的，可以以事立案，將以事立案模式的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)提升為制度規(guī)定。這要求我們必須準(zhǔn)確理解以事立案的適用條件，嚴(yán)格遵守相關(guān)程序。

　　以事立案模式的優(yōu)勢(shì)。以事立案有利于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取相應(yīng)調(diào)查措施，查明案件事實(shí)。安全生產(chǎn)事故類案件往往具有社會(huì)關(guān)注度較高、處理時(shí)限緊急、涉及層級(jí)和人員復(fù)雜等特點(diǎn)。想要迅速查明案情，找出并鎖定相關(guān)責(zé)任人員，需要采取訊問(wèn)、搜查、查封、扣押等一系列調(diào)查措施，而采取這些措施必須以立案為前提。此時(shí)采取以事立案，可以依法及時(shí)地采取各種審查調(diào)查措施，迅速查明案件，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，提高辦案效率。以事立案也有利于辦案人員增強(qiáng)證據(jù)意識(shí)，依規(guī)依紀(jì)依法行使審查調(diào)查權(quán)。在傳統(tǒng)的以人立案模式下，辦案人員往往習(xí)慣于采取“由供到證”的審查調(diào)查思維，有時(shí)容易形成對(duì)口供的依賴心理。而在以事立案模式下，案件首先要圍繞查明事故（事件）展開，審查調(diào)查人員很自然地會(huì)形成強(qiáng)烈的證據(jù)意識(shí)，把主要精力放在外圍證據(jù)的收集上，并通過(guò)收集、固定、審查、運(yùn)用證據(jù)來(lái)確定相關(guān)責(zé)任人員。

　　準(zhǔn)確把握以事立案的特定條件，靈活用好以事立案模式。以事立案作為一種特殊的立案模式，并非對(duì)所有案件均可適用，需嚴(yán)格把握其特定條件。根據(jù)《監(jiān)察法實(shí)施條例》等規(guī)定，我們認(rèn)為，以事立案的案件須同時(shí)滿足以下三個(gè)條件：一是以事立案適用于事故（事件）類追責(zé)問(wèn)責(zé)、失職瀆職案件。二是存在違紀(jì)、職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪事實(shí)，需要追究紀(jì)律、法律責(zé)任的。三是相關(guān)責(zé)任人尚不明確的。如果案件中相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)明確，則直接以人立案即可。如某省發(fā)生一起輿情事件，網(wǎng)絡(luò)曝光該省A市B區(qū)違規(guī)興建樓堂館所，造成不良影響。經(jīng)核實(shí)，該項(xiàng)目由B區(qū)區(qū)委常委會(huì)會(huì)議研究決定，名義上由該區(qū)國(guó)有投資公司投資建設(shè)，實(shí)則使用財(cái)政撥款，建成后作為該區(qū)黨政辦公場(chǎng)所使用。鑒于相關(guān)責(zé)任人尚不明確，經(jīng)批準(zhǔn)，該案以事立案。但如果在初核階段發(fā)現(xiàn)，B區(qū)區(qū)委書記王某和區(qū)委副書記、區(qū)長(zhǎng)李某違規(guī)決策興建樓堂館所，并強(qiáng)令職能部門、單位違規(guī)建設(shè)，則責(zé)任人已經(jīng)明確，直接對(duì)王某、李某立案審查調(diào)查即可。以事立案既要依規(guī)依紀(jì)依法堅(jiān)持案件審核處理工作的基本程序，又要充分考慮這類案件在調(diào)查程序、證據(jù)審核、事實(shí)認(rèn)定、處理方式和時(shí)限要求等方面的特殊性，做到原則性與靈活性相統(tǒng)一，確保此類案件的處理取得良好的政治效果、紀(jì)法效果和社會(huì)效果。

　　嚴(yán)格履行審批程序。以事立案應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)掌握，切不可認(rèn)為以事立案對(duì)事不對(duì)人就可以隨意立案，規(guī)避審批?！侗O(jiān)察法實(shí)施條例》明確規(guī)定，以事立案后，經(jīng)調(diào)查確定相關(guān)責(zé)任人員的，按照管理權(quán)限報(bào)批確定被調(diào)查人。這里的報(bào)批，并非報(bào)批立案，否則屬于重復(fù)立案，應(yīng)當(dāng)理解為此前因相關(guān)責(zé)任人不明確，未按照干部管理權(quán)限履行審批程序，在相關(guān)責(zé)任人明確后，則應(yīng)按照立案需履行的審批權(quán)限呈報(bào)批準(zhǔn)。其中，被審查調(diào)查人為同級(jí)黨委管理的干部，應(yīng)當(dāng)報(bào)同級(jí)黨委主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，其他人員一并審批；被審查調(diào)查人為同級(jí)黨委管理的干部以外人員的，如系上級(jí)黨委管理的干部，應(yīng)移送上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理，如系下級(jí)黨委管理的干部，可報(bào)同級(jí)紀(jì)委主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。為區(qū)別立案審查調(diào)查呈批報(bào)告，可將呈批報(bào)告確定為《關(guān)于將XXX等X名同志確定為XXXX案被審查調(diào)查人的呈批報(bào)告》。（中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察雜志）